投資經理公司設立

與基金同步設立投資經理公司。

如您尚未設有投資管理實體,CV5可在設立您的對沖基金、封閉式創業投資基金或數字資產基金的同時設立離岸投資經理公司。

基金經理公司設立

離岸投資經理公司設立

與基金同步設立投資經理公司。

對於尚未設有投資管理實體的客戶,CV5經常在推出對沖基金、封閉式創業投資基金或數字資產基金的同時設立離岸投資經理公司。投資經理另行委任,並繼續負責投資決策。

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基金經理公司設立

在推出對沖基金、封閉式創業投資基金或數字資產基金時,架構合適的投資管理實體有助確立清晰的職責分工。如您尚未設有相關實體,CV5 Capital可在推出基金的同時設立離岸投資經理公司。請參閱我們的指南:
‍於推出基金的同時設立離岸管理公司
投資經理是一個法律實體,其職能包括:
  • 與基金訂立投資管理協議
  • 收取管理費及表現分配/表現費
  • 提供投資組合管理及風險監督服務
  • 享有有限負債保障
  • 在基金的機密發售備忘錄或資料備忘錄中作出描述
機構投資者期望基金工具與投資經理之間清晰分隔,並具備明確的管治、合約授權及監管定位。
機構投資者期望基金工具與投資經理之間清晰分隔,並具備明確的管治、合約授權及監管定位。
現有在岸受規管投資經理
如您已透過在岸受規管的投資管理實體營運,例如獲以下機構授權:
  • 美國證券交易委員會(SEC)
  • 英國金融行為監管局(FCA)
  • 新加坡金融管理局(MAS)
  • 瑞士金融市場監管局(FINMA)
  • 杜拜金融服務管理局(DFSA)
  • 加拿大各省證券監管機構
  • 證券及期貨事務監察委員會(SFC)
在經過適當的跨境及監管分析後,該實體一般可獲委任為開曼基金的投資經理。
設立離岸投資經理公司
如您尚未設有投資管理實體,CV5 Capital可在推出基金的同時設立離岸投資經理公司。
一般包括:
  • 註冊成立離岸投資經理公司
  • 編製組織章程及管治文件
  • 申請從事基金管理活動所需的任何監管批准
  • 草擬投資管理協議
  • 協調監管存檔
  • 開設專用銀行帳戶(通常與基金使用同一銀行,以簡化管理費及表現費的支付)
此架構確保費用流向清晰、可供審計,並符合機構最佳實務。
管治要求
投資管理實體需要:
  • 董事會最少設有兩名董事
  • 每名董事須提供詳細履歷或專業簡歷(LinkedIn個人檔案並不足夠),證明其在投資管理、金融市場或管治方面具備相關經驗
監管機構及銀行將評估:
  • 經驗及能力
  • 投資管理往績
  • 監管及合規意識
  • 聲譽及適當人選資格
如有需要,CV5 Capital可在符合我們內部風險參數及正式委託條款的前提下,協助提供經驗豐富且具備資格的董事,出任投資管理實體的董事會成員。
機構定位
架構合適的投資經理:
  • 隔離負債
  • 提升在資產配置機構中的公信力
  • 支持監管上的穩健立場
  • 為薪酬及管治提供清晰的營運框架
這並非僅是行政手續,而是任何機構級基金推出的核心架構組成部分。
正確設立您的投資經理公司架構
確保您的基金推出建基於合規、可信及符合機構要求的基礎之上。